La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) publicó en el DOF del 6 de octubre de 2021 la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), la cual va dirigida a:
- Oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes, auditores internos y demás profesionales que presten sus servicios en las entidades financieras y demás personas sujetas a la supervisión de la CNBV, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras y de las disposiciones que emanen de ellas en materia de prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal (CPF)
- Además profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” (Disposiciones para la Certificación del 1o. de noviembre de 2019), y
- Aquellas personas interesadas en renovar su certificado en materia de PLD/FT
Los participantes deberán enviar a la CNBV la información y documentación prevista en el artículo 8 de las Disposiciones para la Certificación del 1o. de noviembre de 2019, así como aquella señalada en el “Instructivo para solicitar la expedición del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo” que la CNBV dé a conocer a través de su portal de Internet.
Durante el 2022, para la obtención o renovación del certificado en materia de PLD/FT, se realizarán dos evaluaciones con un cupo de hasta 1,500 lugares cada una, las cuales se llevarán a cabo en las siguientes fechas: 2 de julio y 5 de noviembre. Ambas iniciarán a las 9:00 horas, con una duración de cuatro horas cada una. Cada evaluación se aplicará en las sedes que determine la CNBV en las siguientes entidades federativas: Ciudad de México, Jalisco y Nuevo León.
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- Ponente: CPC Javier Martínez Ibáñez
- Fecha de Inicio de clases: Lunes 25 de abril del 2022.
- Duración total: 60 horas
- Horario: lunes y martes de 16 a 19 horas (hora centro).
- Fecha de término de clases: martes 28 de junio de 2022.
- Modalidad: Virtual en vivo
Primera evaluación
Etapa | Fecha o plazo |
Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 4 de abril al 13 de mayo de 2022 |
Cotejo de la documentación | 2 de julio de 2022 |
Aplicación de la evaluación | 2 de julio de 2022 |
Notificación de los resultados de la evaluación | 27 de julio de 2022 |
Segunda evaluación
Etapa | Fecha o plazo |
Registro y envío de solicitud de obtención o renovación del Certificado en materia de PLD/FT | Del 1o. de agosto al 9 de septiembre de |
Cotejo de la documentación | 5 de noviembre de 2022 |
Aplicación de la evaluación | 5 de noviembre de 2022 |
Notificación de los resultados de la evaluación | 2 de diciembre de 2022 |
El resultado que recaiga a la evaluación será “Aprobatorio” o “No Aprobatorio”. Los Certificados en materia de PLD/FT que terminen su vigencia el 12 de mayo y el 25 de julio de 2022, continuarán vigentes hasta la notificación de los resultados de la primera evaluación de 2022.
Cualquier modificación a las fechas o los plazos previstos en la convocatoria, se hará del conocimiento de los participantes inscritos a través de la página de Internet de la CNBV y en el correo electrónico registrado en la solicitud.
Para cualquier duda sobre el proceso y demás está disponible el correo electrónico: certificacionpld@cnbv.gob.mx.
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